中新經(jīng)緯2月23日電 據(jù)上交所網(wǎng)站23日公告，東吳證券股份有限公司(下稱：東吳證券)及有關責任人被監(jiān)管警示。
上交所公告截圖
上交所指出，東吳證券于2023年12月13日召開董事會確定獨立董事候選人，于2023年12月14日披露股東大會通知，于2023年12月29日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。公司未能在選舉獨立董事的股東大會通知公告前，即2023年12月14日前，通過上海證券交易所公司業(yè)務管理系統(tǒng)向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，遲至2023年12月28日才向上交所提交獨立董事候選人的有關材料。經(jīng)上交所要求補正后，至2024年1月3日即股東大會召開后才完成補充提交，備案時間明顯遲延，聘任流程存在重大瑕疵。
上交所表示，聘任獨立董事，關系到上市公司董事會構成的規(guī)范性和內部治理的有效性，對上市公司規(guī)范運作影響重大，應當按照規(guī)定的條件和程序開展。向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，是相關法律法規(guī)規(guī)定的選舉獨立董事的前置必要程序。
上交所認定，東吳證券選舉獨立董事，未在規(guī)定時間內履行報送材料的相關程序，違反了《上市公司獨立董事管理辦法》第十一條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(下稱《股票上市規(guī)則》)第2.1.1條、第2.1.6條、第4.3.7條及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號――規(guī)范運作》第3.5.11條等有關規(guī)定。
時任東吳證券董事會秘書楊偉作為公司信息披露事務具體負責人，未能勤勉盡責，對公司違規(guī)行為負有責任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：對東吳證券股份有限公司及時任董事會秘書楊偉予以監(jiān)管警示。
Wind數(shù)據(jù)顯示，楊偉目前仍為東吳證券董事會秘書。
東吳證券官網(wǎng)介紹，公司為全國第18家上市券商，擁有以證券經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行服務、投資服務、基金債券代銷服務等為基本架構的專業(yè)證券服務體系。
財務方面，2023年前三季度，東吳證券實現(xiàn)營業(yè)收入80.36億元，同比下降7.82%；歸屬于上市公司股東的凈利潤17.46億元，同比增長41.28%。
二級市場上，2月23日，東吳證券下探回升，收漲0.71%報7.08元，最新市值355億元。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：東吳證券獨董聘任流程存重大瑕疵被監(jiān)管警示http://www.www.hxg123.cn/show-3-10633-0.html
聲明：本網(wǎng)站為非營利性網(wǎng)站，本網(wǎng)頁內容由互聯(lián)網(wǎng)博主自發(fā)貢獻，不代表本站觀點，本站不承擔任何法律責任。天上不會到餡餅，請大家謹防詐騙！若有侵權等問題請及時與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將在第一時間刪除處理。